Je jasné, z čoho ste vychádzali.
Pôvodný podklad uvádzal spoločnosť B vo vlastníckej štruktúre klienta. Pri staršom posúdení má byť dohľadateľná táto verzia aj človek, ktorý z nej vychádzal.
Prečo záleží na dôkazochAML/CFT platforma · Slovensko a Česko
Zmeny a tím
Kolega má nadviazať. Nie začínať odznova.
Nový dokument, iný zástupca alebo odovzdanie prípadu. Potrebujete vedieť, čo už bolo overené a prečo sa postupovalo určitým spôsobom. História v AMLUM má spojiť dnešný stav s predchádzajúcimi rozhodnutiami.
Ilustratívny príbeh
Príbeh pokračuje. Súvislosti zostávajú.
Pôvodný podklad uvádza vo vlastníckej štruktúre spoločnosť B. Nový uvádza spoločnosť C. Čo sa zmenilo a čo s tým urobiť?
Pôvodný podkladPodklad uvádza spoločnosť B
Nová informáciaNový podklad uvádza spoločnosť C
Potrebná pozornosťPreveriť dopad na prípad
Pôvodný stav zostáva dohľadateľný.
Nový údaj prepíše otázku. Nie minulosť.
Nový podklad uvádza spoločnosť C namiesto B. Je to nové tvrdenie, ktoré treba preveriť. Pôvodný záznam zostáva zachovaný, aby bolo jasné, čo sa zmenilo.
Preskúmať vlastnícke väzbyKolega vie, na čo nadviazať.
Overiť nový podklad, posúdiť jeho dopad a zaznamenať ďalší postup. Zmena sama osebe ešte neznamená nové schválenie ani automatický rizikový verdikt.
Pozrieť nadväzujúci postupKontinuita prípadu aj pri zmene údajov alebo odovzdaní práce.
Do hĺbkyČo vedel kolega vtedy. Čo vieme dnes.
Zodpovednosť v čase
Čo vedel kolega vtedy. Čo vieme dnes.
Doplnený dokument môže zmeniť posúdenie. Pozrite sa, čo pribudne a prečo má pôvodné rozhodnutie zostať dohľadateľné.
Modelová ilustrácia
Ilustrácia histórie · príprava → posúdenie → úkon → návrat k prípadu
Vieme, z čoho postup vychádzal.
Model zachytáva podklady dostupné pri pôvodnom posúdení a zodpovednosť pri nadväzujúcich úkonoch.
- Príprava
- Pracovník tímu priraďuje podklad
So zdrojom, časom a verziou použitou v príklade.
Kontext - Posúdenie
- Poverená osoba posudzuje
Zaznamenáva dôvod a otvorenú otázku.
Kontext - Nadväzujúci úkon
- Treba doplniť vysvetlenie
Úkon nadväzuje na konkrétne zistenie.
Kontext - Návrat k prípadu
- Pôvodný kontext je rozlíšený
Autor, čas a podklady patria k tomuto posúdeniu.
Kontext
Čo z toho vyplýva
História má vysvetliť postup, nie iba uviesť posledný výsledok.
Novú informáciu treba znova posúdiť.
Pracovník tímu v modeli doplní dokument. Poverená osoba následne posúdi jeho význam pre pôvodnú otázku.
- Príprava
- Pracovník tímu dopĺňa nový podklad
Nový záznam s vlastným časovým kontextom.
Kontext - Posúdenie
- Poverená osoba hodnotí zmenu
S uvedením, čo sa zmenilo a prečo.
Kontext - Nadväzujúci úkon
- Postup nadväzuje na nové posúdenie
Doplnenie súboru samo prípad neuzatvára.
Kontext - Návrat k prípadu
- Obe posúdenia majú svoj kontext
Pôvodný dôvod sa nemá prepísať novým výsledkom.
Kontext
Čo z toho vyplýva
Zmena podkladu má mať dohľadateľný vplyv na posúdenie aj ďalší úkon.
Zvýraznené polia ukazujú, čo sa oproti predchádzajúcemu stavu zmenilo.
Modelový postup, nie skutočný auditný záznam. Roly a schvaľovanie závisia od konkrétneho nastavenia.
Prístup a zodpovednosť
Každý v tíme potrebuje inú mieru prístupu.
Kolega môže pripraviť podklady, no schválenie patrí niekomu inému. V AMLUM majú oprávnenia sledovať skutočné roly vo vašej organizácii.
Vidieť
Prístup k prípadu a jeho podkladom má vychádzať z príslušnej zodpovednosti a organizačného kontextu.
Spracovať
Pri dopĺňaní údajov a vykonávaní úkonov má zostať zrejmé, kto konal a na akých podkladoch pracoval.
Schváliť
Kde postup vyžaduje schválenie, patrí oprávnenej osobe. Vloženie dokumentu alebo zmena údaja sama osebe schválenie neznamená.
Do hĺbkyPrehľad pre váš tím. Oddelenie vašich údajov.
Organizácia a klient
Prehľad pre váš tím. Oddelenie vašich údajov.
Používajúca organizácia a preverovaný klient sú odlišné subjekty. Návrh počíta s oddelením údajov organizácií a priradením správnych oprávnení.
Konkrétne oprávnenia a prevádzkové podmienky prejdeme podľa zodpovedností vášho tímu pred nasadením.
Čo si vyjasniť pre váš tím
Máme archív dokumentov. Čo prináša história navyše?
Navrhovaná história pridáva súvislosť medzi podkladom, posúdením a úkonom: kto konal, kedy, z akej verzie údajov vychádzal a prečo postupoval daným spôsobom.
Ako sa určia oprávnenia pre náš tím?
Začneme tým, kto prípady pripravuje, posudzuje a prípadne schvaľuje. Pri predstavení spoločne prejdeme potreby tímu a odlíšime ich od potvrdených možností nastavenia produktu.
Čo potrebuje vedieť kolega, ktorý pokračuje?
Povedzte nám, ako si v tíme odovzdávate prípady. Ukážeme navrhovanú históriu a prejdeme, kto potrebuje prístup, kto pracuje s údajmi a kto rozhoduje.
Dohodnúť predstavenie